上海股权托管交易中心挂牌业务资格

申请文件内容与格式指南

    为规范上海股权托管交易中心（以下简称上股交）挂牌业务资格申请文件的内容与格式，根据《上海股权托管交易中心挂牌业务资格管理细则》的规定，制定本指南。

    一、申请挂牌业务资格的中介机构应当按照本指南要求制作和报送相关申请文件。

    二、本指南规定的申请文件目录（附件1、3、5）是中介机构申请挂牌业务资格所需提交申请文件的最低要求。根据审查需要，上股交可要求中介机构补充相关文件。

    三、在审查过程中，经上股交同意，中介机构可以补充、更换或撤回相关申请文件。

    四、挂牌业务资格的《中介机构基本情况申报表》《自律承诺书》《协议书》《中介机构业务资格基本情况公示表》，应采用上股交提供的标准格式文本（附件2、4、6）。

    五、申请挂牌业务资格的中介机构应当按照本指南附件所列目录提交书面申请文件的原件或复印件。原件由出文单位在落款处加盖公章，无落款的文件，应当在首页加盖公章，多页文件还须加盖骑缝章；复印件由中介机构在每份文件首页加盖公章，多页文件还须加盖骑缝章。

    六、书面申请文件签名处原则上需由签名人以钢笔或水笔亲笔签名。

    七、书面申请文件应包括封面、目录和内容。

书面申请文件的封面应标有“XX公司/单位XX业务资格申请文件”字样，扉页应写明业务资格申请事宜经办人的姓名、职务、移动电话、邮箱等信息。

    八、书面申请文件应采用标准A4纸张印刷，无需采取封胶、打孔等装订措施。

    九、本指南由上股交负责解释。

附件1：推荐业务资格申请文件目录

附件2：推荐业务资格申请格式文件

附件3：专业服务业务资格申请文件目录

附件4：专业服务业务资格申请格式文件

附件5：交易服务业务资格申请文件目录

附件6：交易服务业务资格申请格式文件