投资者开户时需要向上海股交中心承诺的事项
2014-08-25

(1)投资者保证不存在国家法律、行政法规、部门规章、自律规则规定,以及上海股交中心业务规则禁止或限制其投资的情形。

2)投资者保证向上海股交中心提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效,并保证投资者资金来源合法。

3)投资者承诺严格遵守上海股交中心相关业务规则和管理制度,合法合规地参与产品转让,自行承担因违法违规行为而产生的法律后果。

4)投资者承诺遵守“自愿有偿、诚实信用”的原则,不利用尚未披露信息进行交易,不操纵市场价格,不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序,误导他人的投资决策。

5)在参与对上海股交中心金融产品投资中,投资者承诺合法合规地使用账户,不以他人名义设立投资者账户或者利用他人账户进行产品转让交易,不在其资金账户下挂其他非实名的投资者账户。

6)投资者承诺未经上海股交中心许可,不得发布、使用或传播上海股交中心产品转让信息。

7)投资者承诺当所持产品发生变更、质押或冻结等情况时,按国家的法律法规、部门规章、自律规则规定的要求及程序,及时向上海股交中心申请变更信息登记,并提供相关真实、完整、准确、有效的资料。