根据上海联交所学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育调研工作安排，结合中共中央办公厅、国务院办公厅《关于建立健全审计查出问题整改长效机制的意见》精神，5月16日下午，上海联交所副总裁邱益中带队调研上海股交中心，上海股交中心党委书记、总经理徐军接待了邱总一行。此次调研主要围绕研究建立审计整改长效机制。

   调研座谈会上，邱总首先充分肯定了股交中心对审计整改工作的重视，以及对审计发现问题整改的有力措施。他介绍了调研的背景、主要目的和内容，他表示本次调研旨在通过审计整改回头看专项调研，听取股交中心关于建立审计整改长效机制的意见和建议。他指出，股交中心面临转型发展的重要任务，一方面要以落实审计整改要求为契机，不断完善公司内部管理制度体系，提升公司管理能级。另一方面，要结合市场特点，深入调查研究，把改革的重点聚焦在市场发展上，充分利用各种有利资源，紧抓良好发展机遇，为股权托管交易市场的转型升级和创新发展提供更有力的保障。

   联交所风控内审部总经理郑向青介绍了联交所审计管理相关机制要求，通过对审计发现的问题开展专题调研，深入了解问题发生的原因和困难，研究解决问题的有效对策和完善审计工作长效机制，旨在进一步提升子公司规范管理水平，防范市场系统风险。

   上海股交中心党委书记、总经理徐军介绍了股交中心“一市五板”及“五大平台”的建设情况和市场经营发展概况，重点介绍了今年重点工作及创新转型推进情况，特别是私募股权和创业投资份额转让平台的运营情况，以及新板块“专精特新”专板建设、认股权综合服务试点、增资扩股、盘活存量业务等的具体情况，并表示，股交中心将不断拓展多层次资本市场服务的广度和深度，全力推进上海区域股权市场各项业务的发展。党委副书记、纪委书记张鹏详细介绍了中心审计整改长效工作机制、审计发现的主要问题的对应措施，并针对主要问题产生的原因进行了分析，提出了相应的建议。

   上海联交所纪检监察室主任徐鸣一、风控内审部副总经理韦伟、运营管理部副总经理朱训勇、人力资源部副部长张薇、财务结算部副总经理衡彦、风控内审部高级主管周欣云陪同调研，并先后作了发言。上海股交中心党委委员、副总经理沈蔚，审核监管部、信息技术部、计划财务部、党委办公室、办公室相关负责人员参加了调研会议。