上海股权托管交易中心2020年度中介机构业务资格检验通知
2020-02-20

各中介机构:

为加强上海股权托管交易中心(以下简称上股交)中介机构管理,规范中介机构业务资格检验工作,根据《上海股权托管交易中心中介机构业务资格管理细则》《上海股权托管交易中心展示系统中介机构业务资格管理细则》《上海股权托管交易中心中介机构业务资格申请条件适用标准指引(试行)》(以下简称《业务资格申请指引》)《上海股权托管交易中心展示系统中介机构业务资格申请条件适用标准指引(试行)》(以下简称《展示系统业务资格申请指引》)的相关规定,现就中介机构业务资格检验相关事项通知如下:

一、检验对象

2019年1231日(含)前取得我中心各类业务资格的中介机构。

二、检验时间

中介机构应在2020年度首次开展相关业务前(规则另有规定的除外),向上股交提出业务资格检验申请。

三、检验内容及要求

主要以中介机构在固定经营场所、资本规模、专业人员配备等方面是否仍符合业务资格申请条件为标准,对中介机构开展业务资格检验。具体检验要求如下:

(一)基本检验内容及要求

1、基本信息方面

中介机构应按本通知附件的要求填报基本信息,并对填报的基本信息及时维护并持续更新,确保信息的真实、准确和完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况;

2、固定经营场所方面

中介机构具有固定的经营场所和满足正常经营所需的必要设施;

3、规范执业方面

中介机构及其控股股东、实际控制人、其他持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员、从业人员在遵守有关法律法规、上股交相关业务规则等情况;

4、自律管理和费用缴纳方面

中介机构及时办理基本信息和联系信息的变更登记,按要求调查或协助调查指定事项并将调查结果及时报告上股交,按上股交规定及时缴纳相关费用。

(二)特定检验内容及要求

具有各板块推荐业务资格(含推荐展示业务资格)和交易服务业务资格的中介机构,除应符合上述基本检验要求外,还须符合下列特定检验要求:

1、资本规模方面

1)具有N板推荐业务资格的中介机构,其最近一期末经审计的净资本应不低于人民币1000万元,或符合《业务资格申请指引》第十七条第二款、第三款之规定;

2)具有E板推荐业务资格的中介机构,其最近一期末经审计的净资产应不低于人民币1000万元,或符合《业务资格申请指引》第四十三条第二款之规定;

3)具有展示系统完整信披层推荐展示业务资格的中介机构,其最近一期末经审计的净资产不低于人民币1000万元,或符合《展示系统业务资格申请指引》第十六条第二款之规定;

4)具有展示系统基本信披层推荐展示业务资格的中介机构,其最近一期末经审计的净资产不低于人民币300万元,或符合《展示系统业务资格申请指引》第二十六条第二款之规定;

5)具有交易服务业务资格的中介机构,其最近一期末经审计的净资产应不低于人民币200万元,或符合《业务资格申请指引》第五十二条第二款之规定。

2、专业人员配备方面

1)具有N板推荐业务资格的中介机构,其配备的专业人员应符合《业务资格申请指引》第十四条第一款第(四)项、第二十条、第二十一条之规定;

2)具有E板推荐业务资格的中介机构,其配备的专业人员应符合《业务资格申请指引》第四十条第一款第(四)项、第四十五条、第四十六条之规定;

3)具有展示系统完整信披层推荐展示业务资格的中介机构,其配备的专业人员应符合《展示系统业务资格申请指引》第十三条第一款第(四)项、第十八条、第十九条之规定;

4)具有展示系统基本信披层推荐展示业务资格的中介机构,其配备的专业人员应符合《展示系统业务资格申请指引》第二十三条第一款第(六)项、第三十条、第三十一条之规定;

5)具有交易服务业务资格的中介机构,其配备的专业人员应符合《业务资格申请指引》第五十条第一款第(四)项、第五十四条之规定。

3、股权投资金额及持有期限方面

具有N板推荐业务资格的中介机构,其股权投资的投资金额及持有期限应同时符合《业务资格申请指引》第十四条第三款第(一)项、第二十四条、第二十五条之规定。

四、检验材料

(一)中介机构应提交如下基本检验材料:

1、中介机构业务资格检验报告书(见附件);

2、开展业务的固定经营场所相关权属证明文件;

3、控股股东、实际控制人、法定代表人、董事、监事、高级管理人员的身份证明文件或其他合法执业证照。

(二)申报N板推荐业务资格检验的中介机构,除应提交基本检验材料外,还需提交下列材料:

1、最近一期经审计且附有净资本计算表的财务报表及审计报告(最近一期期末距文件报送日不超过十二个月);

2、专业人员的学历、资质、身份证明文件、有效劳动合同和社保缴纳证明文件;

3、以“500万股权投资方式”申请获得N板推荐业务资格的中介机构,需提交以股权投资方式投资于上股交市场的金额不低于人民币500万元且持有期限不少于二十四个月的相关证明文件。

(三)申报E板推荐业务资格、交易服务业务资格、展示系统完整信披层推荐展示业务资格和展示系统基本信披层推荐展示业务资格检验的中介机构,除应提交基本检验材料外,还需提交下列材料:

1、最近一期经审计的财务报表及审计报告(最近一期期末距文件报送日不超过十二个月);

2、专业人员的学历、资质、身份证明文件、有效劳动合同和社保缴纳证明文件。

(四)申报N板专业服务业务资格、E板专业服务业务资格和展示系统完整信披层专业服务业务资格检验的中介机构,仅需提交本通知规定的基本检验材料。

五、其他

(一)望各中介机构积极配合本年度业务资格检验工作,对于不配合业务资格检验的中介机构,上股交将根据相关规则及有关规定,给予其相应的违规处分;

(二)中介机构应接受上股交不定期的针对业务资格条件具备情况的抽查检验,被抽查中介机构由上股交另行通知;

(三)对于已通过当年度业务资格检验的中介机构,上股交将在中心官网“中介列表”一栏中公示其资格检验情况,并对其排名顺序进行优先展示;

(四)检验材料邮寄信息:

1、邮寄地址:上海市浦东新区张江园区松涛路560号张江大厦8A

2、收件人及联系方式:

赵俊洋  021-20287903   zhaojy@china-see.com

薛磊   021-20287856   xuel@china-see.com


特此通知。


上海股权托管交易中心

                                      市场监管部

2020年220


附件:上海股权托管交易中心中介机构业务资格检验报告书