上海股交中心收费标准——可转债

序号

类别

收费项目

收费标准

缴纳方

备注

1

审核费

可转债发行审核费

3万元/项目

发行人

办理业务时缴纳

2

信息披露服务费

可转债信息披露服务费

2500元/月（挂牌公司减半收取）

发行人

分为初费和年费；首年于办理业务时缴纳初费，后续每自然年度开始前15个自然日内缴纳下一年度的信息披露服务费。

3

监管费

可转债监管费

2500元/月（挂牌公司减半收取）

发行人

分为初费和年费；首年于办理业务时缴纳初费，后续每自然年度开始前15个自然日内缴纳下一年度的监管费。

4

账户管理

开户费

个人：50元/户

投资者

办理业务时缴纳

机构：500元/户

销户费

10元/户

合并投资者账户费

20元/户·次

查询

持有可转债余额

20元/户·次

查询转让记录

50元/户·次

5

债券登记托管

初始登记费

可转债面值（100元）×初始登记可转债张数×0.05%

发行人

办理业务时缴纳

托管费

按可转债面值（100元）×初始登记可转债张数的金额收取，5000万元可转债数额以下（含5000万元）的500元/月，每增加1000万股本及以下可转债数额的增收100元/月。

首年办理业务时缴纳，后续按月计费，按年收取；新增登记债券的托管费自登记次月起收取。

持有人名册服务费

100元/次

办理业务时缴纳

可转债质押冻结登记费

按可转债质押冻结登记的数额收取，500万元可转债数额以下（含500万元）部分按该部分可转债数额的0.1%收取，超500万元的部分按该部分可转债数额的0.01%收取，向出质人收取，起点100元。

投资者

解除、部分解除质押冻结登记费

免费

-

-

6

线下过户

过户登记费

成交金额×0.05%（双边收取）

投资者

办理业务时缴纳

7

线上交易

过户登记费

成交金额×0.05%（双边收取）

投资者

办理业务时缴纳

8

可转债兑息兑付、回购赎回与转股

可转债兑息

系统

兑息总金额×0.2%

发行人

办理业务时缴纳

人工

兑息总金额×0.2%+向每一兑息账号划付50元/笔

可转债兑付

系统

兑付本金总额×0.075%

人工

兑付本金总额×0.075%+向每一兑付账号划付50元/笔

可转债回购、赎回

免费

-

-

可转债转股

转股所登记的股票面值（1元）×转股所登记股票总数×0.1%

发行人

办理业务时缴纳

9

推荐业务中介机构项目预审及服务费

推荐机构

费用标准：25万元/项目

中介机构

办理业务时缴纳

会计师事务所

费用标准：5万元/项目

律师事务所

费用标准：2.5万元/项目

资产评估机构

费用标准：1万元/项目

10

中介机构信息技术及发布监管服务费

交易服务机构

2万元/年

中介机构

办理业务时缴纳

11

档案查询

档案查询费

100元/卷（以业务办理日期为准）

查询人

办理业务时缴纳

上海股交中心收费标准——转股资产交易平台

序号

类别

收费项目

收费标准

缴纳方

备注

1

审核费

挂牌审核费

2万元/项目

转股企业

办理业务时缴纳

2

信息披露服务费

挂牌企业信息披露服务费

初费：1.5万元

转股企业

分为初费和年费；首年于办理业务时缴纳初费，后续每自然年度开始前15个自然日内缴纳下一年度的信息披露服务费

年费：1.5万元/年

3

监管费

挂牌监管费

初费：1.5万元

转股企业

分为初费和年费；首年于办理业务时缴纳初费，后续每自然年度开始前15个自然日内缴纳下一年度的监管费

年费：1.5万元/年

4

账户管理

开户费

个人：50元/户

投资者

办理业务时缴纳

机构：500元/户

销户费

10元/户

合并投资者账户费

20元/户·次

查询

持股余额

20元/户·次

查询转让记录

50元/户·次

5

股份登记托管

初始登记费

股份面值（1元）×初始登记股本总数×0.05%

转股企业

办理业务时缴纳

托管费

按所登记的股本总数收取，5000万股本以下（含5000万股）的500元/月，每增加1000万股本及以下的增收100元/月。

转股企业

首年办理业务时缴纳，后续按月计费，按年收取；新增登记股份的托管费自登记次月起收取。

持有人名册服务费

100元/次

转股企业

办理业务时缴纳

股份质押冻结登记费

按股份质押冻结登记的股数收取，500万股以下（含500万股）部分按该部分股份面值（1元）的0.1%收取，超500万股的部分按该部分股份面值（1元）的0.01%收取，向出质人收取，起点100元。

投资者

解除、部分解除股份质押冻结登记费

免费

-

-

6

线下过户

过户登记费

按过户股份数量超额累进递减计算：过户股份数量在100万股（含）以下的部分，按股份面值(1元)×股数×0.5%收取；在100万股至500万股（含）之间的部分，按股份面值(1元)×股数×0.3%收取；在500万股至1000万股（含）之间的部分，按股份面值(1元)×股数×0.2%收取；在1000万股以上的部分，按股份面值(1元)×股数×0.1%收取，起点50元。因协议转让发生的股份过户登记，分别向出让方、受让方收取过户登记费；因继承、司法裁决发生的股份过户登记，向受让方收取过户登记费。

投资者

办理业务时缴纳

7

线上交易

过户登记费

成交金额×0.15%（双边收取），起点5元。

投资者

办理业务时缴纳

8

权益分派

送(转)股/派发红利

送(转)股：股份面值（1元）×送(转) 股份数×0.1%
红利：派息总金额×0.2%

转股企业

办理业务时缴纳

9

增资扩股

新增股份登记费（因增发、送股等情形新增挂牌转股资产的）

实缴出资

新增股份登记的股份面值（1元）×新增股份总数×0.1%

转股企业

办理业务时缴纳

认缴未出资

基本服务费（1000元/次）+100元/人×参与本次认缴增资的股东人数

10

中介机构信息技术及发布监管服务费

交易服务机构

2万元/年

中介机构

每自然年度开始前15个自然日内缴纳下一年度的服务费

11

档案查询

档案查询费

100元/卷（以业务办理日期为准）

查询人

办理业务时缴纳

注：
1.业务发生后，已缴纳的费用不予返还。
2.以上收费标准精确到分。
3.本收费标准的解释权、修订权归本公司所有。