关于做好上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统和非上市股份有限公司股份转让系统挂牌公司2017年年度报告披露工作的通知
沪股交〔2018〕13号
2018-01-08

各挂牌公司、推荐机构:

为促进挂牌公司规范履行信息披露义务,有效提高挂牌公司信息披露质量,妥善做好2017年年度报告(以下简称“本次年报”)披露工作,根据《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令[132])和《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法(试行)》《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则(试行)》《上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则》等规定,现就有关事项通知如下:

一、挂牌公司董事会应当组织公司相关人员认真学习《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令[132])和《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法(试行)》《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则(试行)》《上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则》《上海股权托管交易中心挂牌公司年度报告信息披露指南》,严格按照上海股权托管交易中心(以下简称“上股交”)的要求,及时编制、报送和披露本次年报。

本次年报编制期间,挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人负有保密义务。

二、挂牌公司应抓紧做好本次年报的编制和审计工作。本次年报应按照《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则(试行)》《上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则》《上海股权托管交易中心挂牌公司年度报告信息披露指南》《上海股权托管交易中心挂牌公司2017年年度报告编制模板》(见附件)的要求进行编制。本次年报的财务报告必须经具有上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统专业服务业务资格或非上市股份有限公司股份转让系统专业服务机构会员资格的会计师事务所审计。各推荐机构须督促、指导其推荐/督导的挂牌公司编制本次年报,并在规定的期限内做好年度报告的信息披露工作。

三、凡在20171231日前挂牌的公司,应当于2018430日前完成本次年报的编制、报送和披露工作。在201811日至430日期间挂牌的公司,如在股份转让说明书中未披露经审计的2017年年度财务数据,也应当于2018430日前披露本次年报。

挂牌公司应于2018430日前完成本次年报的编制、报送及披露工作。对于未按规定披露定期报告的挂牌公司,上股交将对其进行风险揭示。

各推荐机构应合理安排所推荐/督导挂牌公司年度报告的披露时间,避免集中在20184月下旬披露。

四、挂牌公司拟披露2018年第一季度报告的,本次年报的披露时间不得晚于2018年第一季度报告的披露时间。

五、挂牌公司本次年报应通过上股交网站www.china-see.com披露,鼓励挂牌公司在其网站或通过其他媒体发布年度报告,但披露时间不得早于在上股交网站上披露的时间。

六、挂牌公司应合理安排本次年报的披露时间,推荐机构应及时督促挂牌公司确定本次年报的披露时间。

上股交对预计在201811日至2018415日期间披露年报的数量不设限制,对预计在2018416日至2018430日期间披露年报的数量限定为每个转让日不超过30家。

推荐机构应于2018125日前将其推荐的挂牌公司本次年报的预计披露时间书面报送上股交。因特殊原因确需变更预计披露时间的,应提前十个转让日报告上股交,书面说明变更理由及明确变更后的披露时间。

七、各推荐机构应按照上股交的要求,落实专职人员(具有财务、法律专业知识的人员至少各一名)负责挂牌公司信息披露的督导工作,严格做好挂牌公司拟披露信息的审核工作,对挂牌公司的年度报告切实履行督导、指导职责。对于已披露的年度报告存在遗漏、重大错误、虚假记载或误导性陈述的,应督促挂牌公司及时刊登补充或更正公告。

八、本次年度报告中的财务报告应同时上传至上股交挂牌与监管管理系统(以下简称“管理系统”)。挂牌公司在向上股交报送本次年度报告相关信息披露文件之前,应先登录管理系统,通过管理系统提交财务报表(资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表),并填写其他相关财务数据。管理系统的用户使用手册可通过登陆上股交网站(www.china-see.com),在市场服务-企业服务栏目下的下载专区下载。

九、挂牌公司须在董事会、监事会形成决议后的一个转让日内,将决议及相关公告报送推荐机构,并通过电子邮件报送上股交。推荐机构应及时按照国家法律、行政法规和上股交的规定,对挂牌公司提交的决议及相关公告进行审核,审核完成后当日反馈挂牌公司。在董事会、监事会形成决议后的两个转让日内,推荐机构应将拟披露的决议公告报送上股交进行形式审查并发布。

十、挂牌公司应当在董事会审议通过年度报告后两个转让日内,通过推荐机构向上股交报送以下文件:

1.挂牌公司出具的文件

1)经挂牌公司董事长签字和挂牌公司盖章的2017年年度报告全文,公司2017年年度报告的WORD文件和PDF文件;

2)挂牌公司完整填写的财务报表EXCEL文件(见附件);

3)董事会决议及决议公告;

4)监事会决议及决议公告(含监事会对年度报告的审议意见);

2.会计师事务所出具的文件

1)会计师事务所出具的挂牌公司2017年度财务报告的审计报告;

2)会计师事务所出具的对挂牌公司募集资金存放与使用的专项审核报告(如适用);

3.推荐机构出具的关于挂牌公司非公开发行/定向增资募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告(如适用)。

特此通知。

 

 

    信息披露联系人:庹     021-20287850

                    蒋玉瑾   021-20287790

                    任海燕   021-20287858

                    孙艳伟   021-20287802

                    冯成浩   021-20287963

                    吴义周   021-20287962



    附件1:《上海股权托管交易中心挂牌公司2017年年度报告编制模板》(单体)

        附件2:《上海股权托管交易中心挂牌公司2017年年度报告编制模板》(合并)

    附件3:财务报表EXCEL文件(单体)

    附件4:财务报表EXCEL文件(合并)



上海股权托管交易中心股份有限公司

2018年1月8